قبل أن نتمكن من السماح لشركة كشركة مرخصة، نحن بحاجة إلى أن نتأكد من أن الشركة تلبي اختبار الملاءمة، ومن المرجح أن تفعل ذلك على أساس مستمر. تعني الملاءمة عموما، القدرة على إجراء الخدمات المالية بكفاءة، وبصدق ونزاهة.
ننظر إلى ما يلي:
يجب على الشركة أن تكون ذات شخصية اعتبارية أو شراكة. ويمكن تشكيلها في مركز دبي المالي العالمي، أو يمكن لشركة إنشاء فرع لكيان قانوني قائم في ولاية قضائية أخرى. وفي الحالة الأخيرة، فإن سلطة دبي للخدمات المالية تتوقع من الولاية القضائية الأخرى التوافق مع المعايير الدولية التنظيمية والقانونية.
يجب على الشركة مواصلة أنشطتها من مكان عمل في مركز دبي المالي العالمي. يرجى مناقشة متطلبات المكتب مع وحدة تطوير الأعمال في مركز دبي المالي العالمي.
تسعى سلطة دبي للخدمات المالية لإثبات أنها سوف تكون قادرة على الرقابة الفعالة للشركة. و لذلك نحن بحاجة إلى أن نكون على علم بأي صلات وثيقة (على سبيل المثال الشركة الأم، التابعة، شركة شقيقة) التي يمكن أن تعيق فعالية الإشراف المستمر.
يجب أن تمتلك الشركة الموارد الكافية لتنفيذ الخدمات المالية المقترحة بما في ذلك الموارد المالية ونظم وضوابط كافية. ويجب أن يكون لديها وظيفة التدقيق الداخلي.
على الشركة تعيين مسؤول تنفيذي ومسؤول امتثال ومسؤول مكافحة غسل الأموال والإبلاغ ومسؤول للشؤون المالية. أول ثلاث وظائف تتطلب أن يكون الأفراد المسؤولين مقيمين في دولة الإمارات. كجزء من عملنا، نقوم بتقييم كفاءة ونزاهة فريق الإدارة العليا المقترح.
For better web experience, please use the website in portrait mode
